【學習園地】上海交大：學院推著學校跑
發布日期：2016-04-06 供稿：中國教育報 編輯：新聞中心 辛嘉洋 閱讀次數：
原文標題：【中國教育報·頭版頭條】上海交大：學院推著學校跑
原文鏈接：http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MjM5MDIyMDQyMA==&mid=2650641469&idx=5&sn=122917737a392cd5728b5c238763601d&scene=1&srcid=0406m16xjqqm3dNDjA3MJ2NU#rd
履帶式輪椅、手機投影儀、自動硬幣分離器……前不久，一場匯集了160個設計成果的展覽會在上海交通大學新體育館舉行，以新穎的創意被稱為“交大好設計”，受到企業關注。該校機械與動力工程學院黨委書記杜朝輝說：“以往辦一次本科生成果展覽會遇到各種困難，但綜合預算改革讓這變成了現實。”
近年來，上海交大深化完善校院二級管理體制，推進院為實體的綜合預算改革，以協議授權形式向學院下放權力，使二級學院變成推動學校發展的動力源。上海交大黨委書記姜斯憲說：“在過去的辦學模式中，指揮棒在學校手里，學院圍著學校轉，學校是火車頭，學校帶著學院跑。院為實體改革的本質是發展動力動能的轉型，要逐步實現學校發展的‘動車組驅動模式’，在同一軌道上，每個學院都應當也可以主動發力。推進院為實體改革的根本目的，是發揮學校和學院兩個積極性，充分激發辦學活力。”
綜合預算：買米的錢可以買油
在原有校為主體的管理格局下，二級學院可以自主使用的只是為數不多的行政運行經費，開展學科建設、科學研究、國際交流的經費都是從學校職能部門劃撥的專項經費。在上海交大，以往為數巨大的“985”“211”建設經費主要就是這樣分塊切割使用的。
如此一來，教務處有課程建設項目時，各學院都去申請；科研院有科學研究的項目，各學院也去申請。但是?？钚枰獙Ｓ?，如果學院急需一筆資金用于實驗室建設，有可能申請不到這樣的專項，就無法建設。“買米的錢不能買油，買菜的錢不能買肉”，極大制約了學院的辦學主動性。
上海交大在綜合改革中率先啟動院為實體改革，將管理重心逐步下移，從2014年起實行學院綜合預算。試點學院提出包括人才培養、學科建設、國際化辦學等各方面在內的年度預算，提交學校審核，批準同意后，學校將經費打包給學院，學院可在預算框架內自主支配。放開了辦班收入、社會捐贈等自籌經費，在人員經費、運行經費分配比例上的限制，學院擁有更大的自主使用權，用于一個方面的經費有結余，可以轉用于另一個方面。
“辦一個學生課程成果展覽大概需要一二十萬元，可以收到良好的展示交流效果?？墒且郧皩W院沒有這筆錢，如果向教務處申請，可能由于確實沒錢、擔心引起其他學院攀比、價值評估等原因得不到批準。如果把搞科研剩下的‘零頭’挪過來，則會違反財務管理規定。”杜朝輝說，以前一二十萬元就讓有著4000名學生的龐大學院犯難，現在實行綜合預算，輕而易舉就把展覽辦成了。
上海交大黨辦主任趙文華認為，綜合預算的根本特點在于學院有了財權，可以統籌使用經費，“這就像當家做了主人，仔細斟酌多少錢去買油、多少錢去買米，量入為出，持家過日子，由此讓有限的經費產出最大的辦學效益。”
協議授權：建立清晰權責清單
學院自主辦學離不開財權、人權、事權等各方面的支撐。上海交大通過綜合預算實現資金經費的一攬子劃撥，又建立了人事管理、人才培養、資產管理、科研管理等方面的一系列權責清單，以協議授權形式將權力下放給學院。協議同時構成考核的依據，既激發學院活力，又規范學院行為。
人才聘任和崗位設置是每個學院都關心的問題。以往招聘高層次人才，學院只有推薦權，審核材料、國際函評、面試答辯等環節都由學校組織，結果由學校決定，學院的個性化需求有時不能得到回應，并且周期較長、反應慢，有些學院相好的“千里馬”可能就被其他學校捷足先登、提前聘走。生命科學技術學院黨委書記仰頤介紹，通過試點長聘評聘工作，學院在人才申報標準、評聘程序、崗位設置、薪酬結構、考核評價等方面都有了發言權，可以組織專家審核材料、進行面試，最后才由學校進行終評，評聘工作更能體現不同學科的特點和不同發展階段的需求，也提高了工作效率。
一大批原本學校掌握的人事管理權力已經下放到試點學院：在編制及崗位數內的人員聘用，聘期考核與合同續簽，副高及以下職稱晉升評聘，本院系人員經費的管理和使用，院系退休人員返聘……
學院在享受權力的同時，必須承擔相應的責任，例如合理控制編制數和崗位數的使用節奏，聘用到真正符合學校和學院發展要求的人才；對考核程序的規范性、考核結論的有效性負責，對合同聘期、崗位協議內容等負責，盡可能避免人事爭議的發生，等等。學校按照授權協議對執行情況進行抽查或定期核查，如發生嚴重問題，不僅收回相關權力，還可能對院系負責人展開問責。
協議授權的權責清單既詳細又清晰。在人才培養方面，包括研究生復試、研究生學籍管理、本科實驗教學與教學實習、畢業設計實施的過程管理等；在資產管理方面，已下放的權力包括公用房屋用途二次調配、50萬元以內的大型儀器論證等；科研管理方面，包括科研項目支付評審費審批、績效提取審批、臨時聘用人員、負責人短期出國審核等。
分步實施：繼續擴大試點范圍
目前上海交大有28個院系，首批9個學院試點“院為實體”改革。學校充分考慮學院的發展需求，依學院治理體系的完善程度分步推進，權力下放遵循學術權力為主、行政權力為輔的原則。據介紹，第二批6個試點學院已初步確定，最終目標則是通過分步實施，所有院系都實行綜合預算，完全實現院為實體。
權力下放的清單也在變長。例如，人才培養方面將要下放的權力包括學位論文質量控制、研究生學籍管理、本科專業課程排課，資產管理方面將要下放的權力有樓宇物業聘用委托與管理、公房室內自主修建項目審批、設備購置入賬審核等。
上海交大校長、中科院院士張杰認為，“校辦院”體制在特定歷史時期起到強力調配資源、促進學校發展的積極作用，如今隨著高校辦學規模擴大，這種模式不利于發揮學院的活力。他說：“在很多具體事情上，學院更清楚該怎么做，學院作出的決策比學校更加務實高效。‘院辦校’實現了一種管理理念的回歸，符合大學辦學規律。”
與承接學校下放的權力相應的是，學院須在自身治理體系方面加強建設，完善黨政聯席會議、學術委員會、教代會等制度，確保決策高效，實現教授治學，并保障師生的民主參與。仰頤說，生命學院參與試點兩年來，一直在加強自身組織建設，適應各種權力下放對學院管理提出的新要求，這些制度的建立讓學院長久受益。
如今，先行試點的生命學院已開始享受到院為實體、綜合預算、權力下放系列改革帶來的紅利，今年啟動的樓宇內節能燈改造和虛擬仿真實驗教學平臺建設，無需向學校打專門的申請，學院就可以自己決定了。
?。▉碓矗褐袊逃龍?2016年4月6日 1版）
